București, 10 octombrie 2024 - Consiliul Autorității de Supraveghere Financiară a adoptat, în luna septembrie a anului 2024, mai multe decizii de sancționare, precum și o serie de măsuri aplicabile unor entități/persoane care activează în piața financiară non-bancară pentru încălcarea unor prevederi ale legislației incidente.
PIAȚA ASIGURĂRILOR
Pint.Ro Broker de Asigurare S.R.L. a fost sancționată cu avertisment scris pentru nerespectarea prevederilor art. 22 alin. (2) din Norma ASF nr. 22/2021 privind distribuția de asigurări.
Transilvania Maxima-Broker de Asigurare S.R.L. a fost sancționată cu avertisment scris pentru nerespectarea prevederilor art. 22 alin. (2) din Norma ASF nr. 22/2021 privind distribuția de asigurări.
D-na. Ileana-Maria Chirilă, fost conducător executiv al companiei Trust Brokers - Broker de Asigurare S.R.L., a fost sancționată cu avertisment scris pentru nerespectarea prevederilor art. 22 alin. (14) din Norma ASF nr. 22/2021 privind distribuția de asigurări.
Sofad Broker de Asigurare S.R.L. a fost sancționată cu retragerea autorizației de funcționare pentru nerespectarea prevederilor art. 11 alin. (12) din Legea nr. 236/2018 privind distribuția de asigurări, cu modificările și completările ulterioare și ale art. 26 alin. (1) din Norma ASF nr. 22/2021 privind distribuția de asigurări, raportat la prevederile art. 29 alin. (1) lit. a), lit. b) și lit. c) pct. (i)-(ii) din aceeași normă, coroborat cu prevederile art. 34 din Regulamentul ASF nr. 16/2014 privind veniturile Autorităţii de Supraveghere Financiară, republicat, cu modificările și completările ulterioare, prevederile art. 3 din Norma ASF nr. 34/2020 pentru punerea în aplicare a Sistemului de raportare contabilă semestrială aplicabil entităţilor din domeniul asigurărilor, cu modificările și completările ulterioare, respectiv prevederile art. 2 alin. (1) din Norma ASF nr. 9/2020 privind încheierea exerciţiului financiar pentru entităţile din domeniul asigurărilor, cu modificările și completările ulterioare.
Accentasig Broker de Asigurare S.R.L. a fost sancționată cu avertisment scris pentru nerespectarea prevederilor art. 2 alin. (2) din Decizia ASF nr. 1476/15.12.2020.
PIAȚA DE CAPITAL
S.S.I.F. IFB Finwest S.A.
Sancțiuni/măsuri dispuse în urma controlului periodic:
Principalele situații identificate cu ocazia controlului au vizat:
S.S.I.F. Bursa Română de Mărfuri S.A.
Sancțiuni/măsuri dispuse în urma controlului periodic:
Principalele situații identificate cu ocazia controlului au vizat:
S.S.I.F. Tradeville S.A.
Măsura dispusă în urma controlului periodic a fost instituirea în sarcina S.S.I.F. Tradeville S.A. a unui plan de măsuri. Principalele situații identificate cu ocazia controlului au vizat aspecte organizatorice, procedurale/ operaționale privind utilizarea platformei de tranzacționare.
Perseus Fintech S.A.
Societatea de Construcții Napoca S.A.
S.S.I.F. Swiss Capital S.A.
Union Private Advisors S.R.L.
Sancționarea cu avertisment a societății Union Privat Advisors S.R.L., în calitate de consultant de investiții, persoană juridică, pentru nerespectarea prevederilor art. 1 alin. (2) din Instrucțiunea ASF nr. 1/2017 cu modificările și completările ulterioare, coroborat cu art. 134 alin. (3) lit. b) și c) din Regulamentul nr. 5/2019, cu modificările și completările ulterioare.
SSIF Vienna Investment Trust S.A.
Sancționarea cu avertisment a SSIF Vienna Investment Trust S.A. pentru nerespectarea prevederilor art. 22 alin. (6) lit. b) din Regulamentul nr. 1/2019, cu modificările și completările ulterioare faptă ce constituie contravenție potrivit art. 252, art. 257 alin (1) lit. a) pct. (i) din Legea nr. 126/2018, cu modificările și completările ulterioare și se sancționează conform prevederilor art. 257 alin. (2) lit. a) și lit. b) pct. (ii) din același act normativ.
PENSII PRIVATE
NN Asigurări de Viață S.A.
*********
Despre Autoritatea de Supraveghere Financiară
Autoritatea de Supraveghere Financiară este autoritatea naţională, înfiinţată în anul 2013 prin OUG 93/2012 aprobată prin Legea 113/2013, pentru reglementarea şi supravegherea pieţelor asigurărilor, a pensiilor private, precum şi a pieţei de capital. A.S.F. contribuie la consolidarea cadrului integrat de funcţionare a celor trei sectoare, care însumează peste 10 milioane de participanţi. Mai multe informaţii puteţi găsi pe www.asfromania.ro.