București, 23 ianuarie 2025 - Consiliul Autorității de Supraveghere Financiară a adoptat, în luna decembrie a anului 2024, mai multe decizii de sancționare, precum și o serie de măsuri aplicabile unor entități/persoane care activează în piața financiară non-bancară pentru încălcarea unor prevederi ale legislației incidente.
PIAȚA ASIGURĂRILOR
IVAS BROKER DE ASIGURARE S.R.L. a fost sancționată cu avertisment scris pentru nerespectarea prevederilor art. 22 alin. (16) din Norma ASF nr. 22/2021 privind distribuția de asigurări.
PIAȚA DE CAPITAL
Bursa de Valori București S.A. (BVB)
Instituirea în sarcina BVB a unui plan de măsuri. Principalele situații identificate cu ocazia controlului au vizat aspecte organizatorice (cumul de funcții) și operaționale (activitatea de monitorizare derulată de operatorul de piață).
STK Financial AFIA S.A.
Sancțiuni/măsuri dispuse în urma controlului periodic:
Principalele deficiențe constatate au vizat aspecte organizatorice (modalitatea de înlocuire a directorilor societății) și aspecte operaționale (depășirea unor limite investiționale și aspecte conexe acestora în activitatea ofițerului de conformitate și a administratorului de risc, gestionarea conflictelor de interese).
PENSII PRIVATE
Metropolitan Life S.A.F.P.A.P. S.A.
*********
Despre Autoritatea de Supraveghere Financiară
Autoritatea de Supraveghere Financiară este autoritatea naţională, înfiinţată în anul 2013 prin OUG 93/2012 aprobată prin Legea 113/2013, pentru reglementarea şi supravegherea pieţelor asigurărilor, a pensiilor private, precum şi a pieţei de capital. A.S.F. contribuie la consolidarea cadrului integrat de funcţionare a celor trei sectoare, care însumează peste 10 milioane de participanţi. Mai multe informaţii puteţi găsi pe www.asfromania.ro.